【名词&注释】
计算方法(calculation method)、其他费用(miscellaneous expense)、证券公司(securities company)、行政法规(administrative regulation)、管理费、派出机构(agency)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)
[多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。
A. 客户资产的种类和数额
B. 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C. 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D. 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
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学习资料:
[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()
A. A.守法合规
B. B.公平公正
C. C.约定运作
D. D.分散管理
[多选题]证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)进行监管谈话,记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)规定的其他监管措施
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