证券交易禁止（）。

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、民事责任(civil liability)、投资规模(investment scale)、证券公司(securities company)、情节严重(gravity of the circumstances)、货币市场基金(money market fund)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律责任。、非法所得(fraudulent gains)、违反规定

[多选题]证券交易禁止（）。

A. 假借他人名义自营业务
B. 将自营账户借给他人使用
C. 自营业务与代理业务混合操作
D. 委托他人代为买卖证券

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学习资料：

[单选题]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

A. 5000万元
B. 3000万元
C. 1亿元
D. 2亿元

[单选题]证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会^{(china securities regulatory commission)}认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A. 50%
B. 80%
C. 100%
D. 150%

[单选题]证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 证券公司住所地证监局
C. 证券公司所在省证监局
D. 中国人民银行

[单选题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

A. 处以10万元以上20万元以下的罚款
B. 处以20万元以上30万元以下的罚款
C. 处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 处以20万元的罚款

[单选题]证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。

A. 民事责任
B. 刑事责任
C. 非法所得^{(fraudulent gains)}
D. 证券公司责任

[多选题]证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

A. 控制运作风险
B. 确定运作原则
C. 建立运作流程
D. 专人负责清算

[多选题]证券经营机构禁止（）。

A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. 委托他人代为买卖证券

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