证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务

【名词&注释】

自主性(autonomy)、经营风险(business risk)、基本要求(basic requirements)、诚信教育(honesty education)、证券市场(securities market)、证券公司(securities company)、交易价格(transaction value)、证券交易所(stock exchange)、业务人员(business operation personnel)、交易方式(transaction mode)

[多选题]证券公司应加强自营业务人员^{(business operation personnel)}的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员^{(business operation personnel)}的（）。

A. 保密意识
B. 合规操作意识
C. 合作意识
D. 风险控制意识

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学习资料：

[单选题]证券公司从事证券自营业务可以（）。

A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务

[单选题]所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格^{(transaction value)}或交易量，制造证券交易假象。

A. 资金、信息
B. 市场
C. 价格
D. 集中资金优势、持股优势

[多选题]按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所^{(stock exchange)}上市交易的证券包括（）。

A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 证券投资基金

[多选题]证券自营业务决策的自主性表现在（）。

A. 交易行为的自主性
B. 信息采集的自主性
C. 交易方式^{(transaction mode)}的自主性
D. 交易品种、价格的自主性

[多选题]自营业务的风险主要包括（）。

A. 合规风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 政策风险

[多选题]操纵证券市场手段包括（）。

A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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