2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任

【名词&注释】

情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、《中华人民共和国公司法》、个人简历(resume)、保荐代表人(sponsor deputy)、学位证书(diploma)、申请报告、情节特别严重、书面报告(written report)

[多选题]2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（）。

A. 保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务
B. 保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目
C. 按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告^{(written report)}
D. 如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施

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学习资料：

[多选题]1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

A. A．股份有限公司
B. B．有限责任公司
C. C．国有独资公司
D. D．两个以上国有企业

[多选题]2011年11月，中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（），并作为重大事项加以提示。

A. 汇报规划
B. 分红政策
C. 分红时间
D. 分红计划

[多选题]个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A. 申请报告
B. 个人简历、身份证明文件和学历学位证书^(diploma)
C. 证券业执业证书
D. 证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

[多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A. 暂停其保荐机构资格3个月
B. 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C. 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D. 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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