经济法题库2022证券法律制度题库免费模拟考试题180

1. [多选题]甲股份有限公司于2012年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2013年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的有（）。

A. 采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人
B. 2013年7月甲公司股东人数达到220人，欲采用公开方式向社会公众公开转让
C. 采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者
D. 发行的股份向原有股东配售

2. [多选题]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构有（）。

A. 公开募集设立的证券投资基金
B. 私募股权投资基金
C. 社保基金投资管理人管理的社会保障基金
D. 信托基金

3. [单选题]根据《证券法》^{(securities law)}的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

A. 增加注册资本的计划
B. 股权结构的重大变化
C. 财务总监发生变动
D. 监事会共5名监事，其中2名发生变动

4. [多选题]根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

A. 可转换公司债券在发行时规定了转换办法
B. 可转换公司债券可以转换为公司股票^{(corporate stock)}
C. 可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样
D. 可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须使用转换权

5. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。

A. 公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20％
B. 公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C. 上市公司董事长发生变动
D. 公司债务担保的重大变更

6. [单选题]根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。

A. 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
B. 发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露
C. 首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由^{(justification)}不得拒绝
D. 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

7. [单选题]根据证券法律制度的规定，关于上市公司发行股份购买资产，下列表述不正确的是（）。

A. 上市公司为促进行业的整合、转型升级，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产
B. 所购买资产与现有主营业务没有显著协同效应的，应当充分说明^{(speak volumes for)}并披露本次交易后的经营发展战略和业务管理模式，以及业务转型升级可能面临的风险和应对措施
C. 上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的均价
D. 市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票^{(corporate stock)}交易均价之一

8. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。

A. 根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行
B. 公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
C. 公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出
D. 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

9. [多选题]根据证券法律制度的规定，当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损害的，证券交易所将对该公司股票^{(corporate stock)}交易实行特别处理。下列选项中，属于特别处理的措施有（）。

A. 进行退市风险警示，在公司股票^{(corporate stock)}简称前冠以“+ST”字样
B. 暂停股票上市
C. 股票报价的日涨跌幅限制为5％
D. 终止股票上市

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