中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合

【名词&注释】

市场准入(market access)、管理办法、系统软件(system software)、企业债券(enterprise bond)、货币市场基金(money market fund)、销售业务(selling operation)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、两个方面(two sides)、公司内部控制(corporate internal control)

[判断题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}对基金销售活动的监管主要涉及两个方面^{(two sides)}，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）

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学习资料：

[单选题]基金监管的首要目标是（）。

A. A．保护投资者利益
B. B．保证市场的公平、效率和透明
C. C．降低系统风险
D. D．推动基金业的发展

[多选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

A. A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
B. B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C. C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D. D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

[多选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}对基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}情况监督检查的内容包括（）。

A. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C. 业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

[多选题]申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。

A. 资产质量
B. 人员配备
C. 办公硬件和系统软件
D. 风险控制

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