2022第七章资产管理业务题库考试试题试卷(0Q)

1. [单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

2. [单选题]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下

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