2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库模拟考试题免费下载169

1. [单选题]2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

A. A．50
B. B．60
C. C．70
D. D．80

2. [单选题]有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所^{(partners audit firm)}净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

A. A．100，50
B. B．200，100
C. C．200，50
D. D．300，100

3. [多选题]证券公司的反洗钱义务包括（）。

A. 建立反洗钱内部控制制度
B. 设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或指定内设机构负责反洗钱工作
C. 建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D. 开展反洗钱培训和宣传工作

4. [多选题]按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。

A. 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B. 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
C. 上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
D. 上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

5. [多选题]转融通业务的原则是（）。

A. 平等
B. 自愿
C. 公平
D. 诚实信用

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