2022证券投资基金综合练习题库每日一练冲刺练习(06月27日)

1. [单选题]以下不属于内部控制的原则的是（）。

A. A、健全性^(soundness)原则
B. B、有效性原则
C. C、审慎性原则
D. D、成本效益原则

2. [单选题]（）不是按照债券持有人^{(bond holder)}收益方式分类的债券。

A. A、固定利率债券
B. B、累进利率债券
C. C、免税债券
D. D、贴现债券

3. [单选题]下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（）。

A. 基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B. 基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
C. 为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当^(inadequacy)的价格大量抛售股票或债券
D. 投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金

4. [单选题]关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。

A. 基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C. 不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

5. [多选题]指数基金的投资管理人（）。

A. 办理基金份额的发售申购赎回等事项
B. 依法募集基金
C. 办理基金备案手续
D. 编制中期及年度基金报告

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