第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库2022模拟系统167

1. [单选题]国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值^{(par value)}总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股÷发行前国有净资产)不得低于（）。

A. 70%
B. 65%
C. 50%
D. 30%

2. [单选题]发审委会议审核发行人股票发行申请时，普通程序下，中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开的（）日前，将会议通知等事项在中国证监会网站上公布。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 9

3. [多选题]《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。

A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司发行新股
C. 中国证监会认定的其他情形
D. 上市公司发行可转换公司债券

4. [多选题]关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条件，下列说法中正确的是（）。

A. 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户
B. 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有机构混同的情形
C. 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事和监事
D. 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有同业竞争或者现实公平的关联交易

5. [多选题]发审委委员应当及时提出回避的情形为（）。

A. 发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员
B. 发审委委员或者其亲属持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责
C. 发审委委员或者其所在工作单位^{(work unit)}近三年来为发行人提供保荐等服务，可能妨碍其公正履行职责
D. 发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责

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