【名词&注释】
地方政府(local government)、创业板市场(growth enterprise market)、债券市场(bond market)、工作制度(working system)、分支机构(branch)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、创业板上市公司(listed companies on gem)、创业板投资者、创业板股票
[单选题]()是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。
A. 重点关注账户
B. 异常交易账户
C. 重点监控账户
D. 异常账户
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学习资料:
[单选题]登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。
A. 证券余额
B. 证券变更记录
C. 开户资料
D. 新股配售及中签
[多选题]健全创业板投资者教育工作制度,需要()。
A. 通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B. 应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息,通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C. 应关注客户持有创业板股票的情况,对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票,及时向客户提示投资风险
D. 应将创业板上市公司(listed companies on gem)发布的退市风险提示信息公告,通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存
[多选题]上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有()。
A. 国债
B. 地方政府债
C. 可转换公司债券(convertible bonds)
D. 分离债
[多选题]下列关于直接营销渠道的说法正确的有()。
A. 分支机构提供较为主动的分销方式
B. 分支机构提供较为被动的分销方式
C. 直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性
D. 直接销售队伍的缺点是成本较高
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