【名词&注释】
综合治理(comprehensive treatment)、新制度(new institutional)、资金占用(occupation of fund)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基础性制度(fundamental systems)、中国银监会(china banking regulatory commission)、中国证券(china ' s securities)、符合规定(conforming to prescribed)、设立分支机构、我国证券公司(securities company in china)
[多选题]成立集中、统一的中国证券(china s securities)登记结算公司的意义包括()。
A. 消除市场分割
B. 减少资金占用
C. 根除市场风险
D. 降低交易成本
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学习资料:
[单选题]证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定(conforming to prescribed)标准,最近1年挣资本不低于人民币()亿元。
A. A.10
B. B.12
C. C.15
D. D.20
[单选题]我国由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国银监会
D. 中国证监会
[单选题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前()名。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[多选题]证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括()。
A. 客户交易结算资金的第三方存管制度
B. 新的国债回购交易制度
C. 对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度
D. 对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
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