【名词&注释】
从业人员(jobholder)、专业人员(professional)、提高工作效率(improve work efficiency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、经营场所(management place)、第十五条、证监会派出机构、申请材料(application material)
[判断题]期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()
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学习资料:
[单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。
A. 证券公司
B. 期货公司
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 所在地期货业协会
[单选题]证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
A. 证券从业人员资格
B. 期货从业人员资格
C. 证券投资咨询资格
D. 期货投资咨询资格
[单选题]中国证监会自受理申请材料(application material)之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[多选题]以下选项正确的是()。
A. 期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序
B. 期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则
C. 证券公司与期货公司应当联合办公,提高工作效率
D. 期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序
[单选题]A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
A. 自动终止
B. 可以由证监会责令终止
C. 不受影响,仍然有效
D. 由双方协商决定是否终止
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