证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方

【名词&注释】

自然人(natural person)、基本要求(basic requirements)、主要内容(main contents)、创业板市场(growth enterprise market)、证券公司(securities company)、研究报告(research report)、交易系统(trading system)、转托管、证券营业部(security operation house)、中国证券业(chinese industry of securities)

[判断题]证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。（）

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学习资料：

[单选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统^{(trading system)}中开通创业板交易业务。

A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+5

[多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。

A. 以所服务证券公司或证券营业部^{(security operation house)}的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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