通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份

【名词&注释】

上市公司(listed company)、投资者(investor)、关联方、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、直系亲属(lineal consanguinity)

[单选题]通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当进行相关的信息披露。

A. A．3%
B. B．5%
C. C．10%
D. D．15%

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[单选题]下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是（）。

A. A．收购人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述
B. B．收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份
C. C．收购人未聘请财务顾问^{(financial adviser)}
D. D．外国投资者规避管辖的

[多选题]存在（）情形的，不得担任独立财务顾问^{(financial adviser)}。

A. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问^{(financial adviser)}的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问^{(financial adviser)}的董事
C. 最近两年财务顾问^{(financial adviser)}与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问^{(financial adviser)}为上市公司提供融资服务
D. 财务顾问^{(financial adviser)}的董事、监事、高级管理人员、财务顾问^{(financial adviser)}主办人或者其直系亲属^{(lineal consanguinity)}有在上市公司任职等影响职责的情形

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