反洗钱考试题库2022反洗钱客户身份识别题库每日一练强化练习(09月04日)

1. [多选题]应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务。

A. A．交易金额单笔人民币1万元以上
B. B．交易金额单笔人民币10万元以上
C. C．交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. D．交易金额单笔外汇等值10000美元以上

2. [多选题]开立外商直接投资资本金^{(investing capital fund)}账户，要求银行审核以下哪些项目？

A. A．开户所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. B．外商投资企业外汇登记证在有效期内并通过年检
C. C．境外法人当地商业登记^{(commercial registration)}证明或境外自然人身份证明^{(proof of identity)}是否真实、有效
D. D．商务部门对外非法人项目的批复文件

3. [多选题]资本项目主要包括什么？

A. A．资本转移
B. B．直接投资
C. C．证券投资
D. D．衍生产品及贷款

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