《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及

【名词&注释】

银行业金融机构、分支机构(branch)、派出机构(agency)、防止利益冲突、监管部门(supervision department)、打架斗殴、必然结果(inevitable result)、直系亲属(lineal consanguinity)、聚众闹事(gathering for making trouble)、商办企业

[多选题]《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。

A. A、各部门
B. B、分支机构
C. C、领导层
D. D、全体员工

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[多选题]确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效落实；切实解决（）的问题，充分发挥对账工作在防范案件风险中的作用。

A. A、不按时对账
B. B、不配合对账
C. C、其他原因导致对账工作不能落实
D. D、及时对帐

[多选题]“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）

A. A、参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员
B. B、本人或直系亲属^{(lineal consanguinity)}参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事^{(gathering for making trouble)}、打架斗殴、经商办企业人员
C. C、经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员
D. D、消费明显超过本人和家庭收入水平人员
E. E、家庭发生异常变故并影响工作人员

[单选题]银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。

A. A、属地银监局
B. B、当地人民银行
C. C、银监会
D. D、银监会机构监管部门

[多选题]监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。

A. A、柜员
B. B、客户经理
C. C、理财经理
D. D、外派人员

[多选题]案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

A. A、直接表现
B. B、表现形式
C. C、必然结果^{(inevitable result)}
D. D、间接表现

[多选题]从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理（）等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

A. A、授信
B. B、资信调查、
C. C、融资
D. D、信用卡

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