甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友是上市公司B的董事长，当

【名词&注释】

证券市场(securities market)、董事会(board of directors)、道德素质(moral quality)、权利义务(rights and obligations)、有限责任(limited liability)、货币市场基金(money market fund)、法定人数、公司内部控制(corporate internal control)、基金当事人(fund related parties)、基金持有人(fund holder)

[单选题]甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是（）。

A. A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己谋取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与B的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高B的股价，使B能够按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与B增发的决定

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[多选题]证券市场调整资本结构通过（）。

A. 发行和交易
B. 资本流通
C. 分红
D. 私募融资

[单选题]开放式基金的认购费用不得超过（）。

A. 3%
B. 2.5%
C. 10%
D. 5%

[单选题]有限责任公司董事会的法定人数为（）

A. A、五人至十五人
B. B、三人至十三人
C. C、五人至十九人
D. D、五人以上

[单选题]关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（）。

A. A.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户C.尊重所有客户D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

[单选题]控制环境是构成公司内部控制^{(corporate internal control)}的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。

A. A.经营理念和内控文化B.员工道德素质C.公司治理结构D.公司技术系统

[单选题]以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。

A. 债券基金
B. 混合型基金
C. 股票基金
D. 货币市场基金

[单选题]下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。

A. 基金当事人^{(fund related parties)}的权利义务
B. 基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式
C. 基金持有人^{(fund holder)}大会的召集，议事及表决的程序和规则
D. 基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

[单选题]证券交易所的会员（）。

A. 可以自动转让交易席位
B. 转让交易席位必须由证监会审批
C. 转让交易席位必须由证券交易所审批
D. 不得转让交易席位

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