银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（）

【名词&注释】

奖励制度(reward system)、合法权益(legal rights)、工作重点(working emphasis)、工作计划(working plan)、银行业金融机构、分支机构(branch)、非金融机构(non-financial institutions)、工作情况(working condition)、违法违规行为、保护举报人

[单选题]银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（），强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。

A. A、奖励制度
B. B、信访制度
C. C、案防制度
D. D、合规制度

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[单选题]各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。

A. A、管理人员
B. B、上级机构
C. C、基层负责人
D. D、授权经理

[单选题]以下行为属于银行业金融机构案件的是（）

A. A、代客理财
B. B、单纯的商业贿赂
C. C、盗刷银行卡
D. D、非金融机构^{(non-financial institutions)}人员非法集资

[单选题]银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。

A. A、统一授信、分级授权
B. B、内部控制、外部监管
C. C、集中授权、分级管理
D. D、事前预防、事后检查

[多选题]下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

A. 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B. 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C. 收集汇总案防工作情况^{(working condition)}，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
D. 定期组织案防工作培训

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