2022证券发行与承销题库第一章证券经营机构的投资银行业务题库试题案例分析题正确答案(10.11)

1. [单选题]从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长^{(president of a bank)}组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。

A. 市场风险
B. 流动性风险
C. 系统性风险
D. 非系统性^{(non-systematic)}风险

2. [多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

A. 设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B. 名单编制和管理的程序及职责分工
C. 掌握名单的工作人员范围
D. 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

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