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第一章证券经营机构的投资银行业务题库2022每日一练海量练习(10月08日)

来源: 必典考网    发布:2022-10-08     [手机版]    
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必典考网发布第一章证券经营机构的投资银行业务题库2022每日一练海量练习(10月08日),更多第一章证券经营机构的投资银行业务题库的每日一练请访问必典考网证券发行与承销题库频道。

1. [多选题]发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A. A.首次公开发行股票并上市
B. B.公司发行短期融资债券
C. C.上市公司发行新股
D. D.上市公司发行可转换公司债券


2. [单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A. 信息隔离制度
B. 业务隔离制度
C. 跨墙管理制度
D. 人员隔离制度


3. [多选题]泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看,欧盟将新设三个监管局,其总部分别设立在()

A. 英国伦敦
B. 荷兰阿姆斯特丹
C. 德国法兰克福
D. 法国巴黎


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