内部欺诈风险的防范与控制中，必须加强对柜员个人印章的管理，严

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、流动性(fluidity)、外部环境(external environment)、经营性、严格执行(strict implementation)、人事部门(personnel department)、负责人(person in charge)、业务主管(operating officer)、产品销售(product sales)、管理部门

[单选题]内部欺诈风险的防范与控制中，必须加强对柜员个人印章的管理，严格执行以下哪一项规定？（）

A. 人走章在
B. 印、证齐管
C. 人员休息，业务在岗
D. 人在章在，人走章收

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[单选题]网点负责人^{(person in charge)}（）末对本网点内控管理和内控制度执行情况进行总结，写出汇总报告报支行内控相关部门及分管行长。

A. A、每周
B. B、每月
C. C、每季
D. D、每年

[单选题]贷款集中度控制是属于商业银行（）。

A. A、流动性监管
B. B、经营性监管
C. C、准入监管
D. D、市场退出监管

[单选题]为适应全行业务发展和经营转型等需要，总行于（）在全行实施监督体系改革。

A. A、2006年
B. B、2007年
C. C、2009年
D. D、2010年

[多选题]权限卡的签发与启用由（）同时负责。

A. A、内控合规部门
B. B、人事部门
C. C、业务主管^{(operating officer)}
D. D、运行管理部门
E. E、监察部门

[多选题]内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人^{(person in charge)}应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中内外账务不符包括以下哪些现象？（）

A. A.客户存单（折）金额与银行账务系统不符B.客户账与银行账不符C.本行与同业往来、人行往来、系统内往来、辖内往来账务不符或未达账超过1天以上D.柜员钱箱或网点库款短缺E.客户所持凭证虚假

[单选题]高级柜员承担柜员或产品销售^{(product sales)}经理交易核算业务处理时，需授权的业务提交（）处理

A. 柜员
B. 其他高级柜员
C. 大堂经理
D. 产品销售^{(product sales)}经理

[单选题]工牌佩戴以下说法正确的一项是（）.

A. 未佩戴笑脸牌或佩戴悬挂式工牌均不合格
B. 工号牌可以斜挂45度以上，与西服口袋平行
C. C、工号牌可以与笑脸牌并排佩戴
D. D、工号牌可以被衣服遮挡

[多选题]营业中巡检时对营业大厅外部环境检查内容主要是（）.

A. A、门牌
B. B、悬挂的条幅、海报
C. C、灯箱
D. D、门外环境

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