《中国农业银行合规文化建设纲要》，明确了未来一段时间合规文化

【名词&注释】

健康发展(healthy development)、内部监督(internal supervision)、劳动合同(labor contract)、工作重点(working emphasis)、严格执行(strict implementation)、黑名单(blacklist)、专题会议、的科学性、责任追究制(responsibility-ascertained system)、一段时间(a period)

[判断题]《中国农业银行合规文化建设纲要》，明确了未来一段时间^{(a period)}合规文化建设工作重点，确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康发展。

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学习资料：

[多选题]下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。

A. 本机构数据补录情况的确认
B. 本机构数据的补录
C. 本机构零报告制度的执行
D. 查询黑名单及相关信息

[单选题]在内控评价计分过程中，对于内部控制机制建设方面的问题，如果相关风险没有被识别出来，则定性评为（）。

A. 一般
B. 较弱
C. 薄弱
D. 失控

[单选题]（）不是检查抽样的金额占比法的特点。

A. 优先选取发生额或余额较大的样本
B. 能以较少的样本数量实现较高的样本覆盖
C. 不易发现金额较小业务的风险事项
D. 具有较强的科学性和准确性

[单选题]尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（），实现无盲点、全覆盖。

A. 业务管理活动
B. 内控管理活动
C. 经营管理活动
D. 风险管理活动

[单选题]各级行每年应当至少召开（）次整改工作专题会议。

A. 一
B. 二
C. 三
D. 四

[单选题]内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过（）登记？

A. ICCS系统
B. CCS系统
C. AMLS系统
D. COMAP系统

[多选题]内部监督评价主要涉及（）等评价内容。

A. 内控合规管理
B. 监察监督
C. 案件风险排查
D. 问题整改

[多选题]一级分行内控评价测试模板内部环境中员工行为管理评价环节设置以下评价点（）。

A. 员工遵守法纪，具有较强的合规意识
B. 建立并严格执行责任追究制^{(responsibility-ascertained system)}
C. 加强劳动合同及各项基金管理
D. 扎实组织开展培训工作

[多选题]农业银行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查？（）

A. 内部风险
B. 外部风险
C. 洗钱风险
D. 重大风险

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