在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段，要求在评定工作

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、职业道德(professional ethics)、具体做法(concrete methods)、行政部门(administrative department)、行政法规(administrative regulation)、双管齐下(work along both)、许可证书(exequatur)、内部管理系统(internal management system)、管理能力评价、社会团体登记

[单选题]在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段，要求在评定工作中拟出的文书材料是（）

A. 法律风险评价报告
B. 法律风险评价征求意见书
C. 法律风险规避征求意见书
D. 法律风险评价确认书

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[单选题]开展信用卡业务过程中，以下（）做法不利于农村中小金融机构规避持卡人信息泄露的法律风险。

A. 在内部建立起信用卡的内部管理系统^{(internal management system)}及风险控制制度
B. 提高相关人员的职业道德，签订员工保密协议，对于有意泄露客户信息的员工要给予严厉处置，形成员工自觉守护客户信息的机制
C. 在员工自律情形下再配之相关监督体制，双管齐下严防客户信息被泄露的风险，客户信息的流通要经过严格的审批才能进行
D. 对持卡人的开户资料和账户资金情况，银行不进行保密

[单选题]银行工作人员见证储户出具委托书或声明书的具体做法是（）

A. 由其柜台人员现场见证储户出具委托书或声明书
B. 由直接受理该笔业务的工作人员现场见证储户出具委托书或声明书
C. 由其柜台人员或直接受理该笔业务的工作人员，现场见证储户出具委托书或声明书
D. 由其柜台人员，且同时是直接受理该笔业务的工作人员，现场见证储户出具委托书或声明书

[单选题]从银行业机构整体角度来看，法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统，以下（）是银行内部法律风险管理制度体系的构成内容。

A. 国家有关法规
B. 国家有关法律
C. 国家有关行业政策
D. 机构关于法律风险管理的各项制度

[单选题]取消八年定期整存整取利率，依据的是中国人民银行广东省分行于1996年5月发布的《转发中国人民银行总行关于降低金融机构存、贷款利率的通知》，该通知属于（）

A. 法律
B. 行政部门类规章
C. 行政法规
D. 司法解释

[单选题]农村中小金融机构在审查合同主体过程中，审查许可资格时应要求企业提供（）

A. 社会团体登记证书
B. 从事某类行业或业务的资质证书或许可证书^(exequatur)
C. 基本存款账户开户许可证
D. 税务部门颁发的税务登记证

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