银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责

【名词&注释】

统一管理(unified management)、银行业金融机构、分支机构(branch)、有效期(period of validity)、银监会(banking regulatory commission)、派出机构(agency)、第一责任人、审查委员会(scrutiny committee)、独立核算(independent accounting)、未确定

[判断题]银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人.

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[单选题]对于《银行业金融机构案防情况统计表》，各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。

A. A、10个工作日
B. B、7个工作日
C. C、5个工作日
D. D、2个工作日

[单选题]银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。

A. A、统一授信、分级授权
B. B、内部控制、外部监管
C. C、集中授权、分级管理
D. D、事前预防、事后检查

[单选题]《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中“解除时间“栏位填写时，若无需解除或未确定解除时间的，有效期原则上为（）年。

A. A、5
B. B、3
C. C、2
D. D、1

[单选题]对确需延长案件办理时间的，应当征得（）或其省级派出机构同意。

A. A、银监会
B. B、金融机构总部
C. C、公安部
D. D、最高人民法院

[多选题]商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离，对不同基金（），确保不同基金资产的相互独立。

A. A、统一管理
B. B、独立设账
C. C、分户管理
D. D、独立核算^{(independent accounting)}

[单选题]商业银行应当建立有效的授信决策机制，包括设立（），负责审批权限内的授信。

A. A、授信审查委员会^{(scrutiny committee)}
B. B、资产处置委员会
C. C、责任追究委员会
D. D、采购评审委员会

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