证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的

【名词&注释】

决策程序(decision procedure)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主管人员(executive staff)、业务人员(business operation personnel)、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、重点建设(key construction)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)

[多选题]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

A. 国债
B. 债券型证券投资基金
C. 股票型证券投资基金
D. 上市企业债券

[多选题]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

A. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 净资本不得低于人民币1亿元

[单选题]一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[多选题]证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。

A. 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B. 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C. 建立有效的投资风险评估与管理制度
D. 建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

[多选题]在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。

A. 按合同约定承担投资风险
B. 保证委托资产来源及用途的合法性
C. 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D. 不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

本文链接：https://www.51bdks.net/show/8qyd3r.html