【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、职业道德修养(professional ethics training)、证券交易所(stock exchange)、基金份额持有人、屡禁不止(repeated emergence)、法定程序、重要原因(important reasons)、社会各界(social sectors)、利用未公开信息、前职业道德教育
[单选题]下列各项中()不是基金职业道德教育的途径。
A. 岗前职业道德教育
B. 从业人员自我规范
C. 社会各界(social sectors)持续监督
D. 岗位职业道德教育
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[单选题]职业道德修养是一种(),关键在于“自我”的意愿和努力
A. 主观行为
B. 自律行为
C. 自我修养
D. 他律
[单选题]基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息,在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了()原则。
A. 忠诚尽责
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 保守秘密
[单选题]近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因(important reasons)不包括()。
A. 诚信体系不健全
B. 合规管理意识缺乏
C. 公司财务管理制度不严谨
D. 高层管理人员重视不够
[单选题]下列选项中,不属于封闭式基金的特点的是()。
A. 基金份额在基金合同期限内固定不变
B. 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C. 基金份额证券交易所上市交易,基金份额持有人可以申请赎回
D. 封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
A. C
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