下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中，正确

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、数据文件(data file)、执行情况(implement situation)、实施细则(implementing regulations)、利害关系(interested relation)、审计报告(audit report)、主管部门(department in charge)、委托事项(entrusted task)、授权委托书(letter of attorney)、检查工作(inspection work)

[多选题]下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中，正确的是（）。

A. 向人民银行报送数据的时限为交易发生后的5个工作日内（遇节假日顺延）。
B. 对人民银行反馈的错误数据文件，查明属于各级行补录错误的，应对错误之处进行标记注明并发送营业机构更正。
C. 重新向人民银行补报数据的时限为接到人民银行反馈的错误数据后的3个工作日内（遇节假日顺延）
D. 应于交易发生的次日，按时从业务系统提取交易数据，于中午前生成补录清单。

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学习资料：

[单选题]合规管理的主要原则中不包括（）。

A. 合规人人有责
B. 合规从高层做起
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

[单选题]检查组在检查实施过程享有的权利有（）。

A. 严守保密规定
B. 调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料
C. 遵守检查人员职业道德、工作纪律
D. 有利害关系的检查人员应回避

[单选题]整改责任部门可分为主办部门和（）。

A. 牵头部门
B. 协办部门
C. 督办部门
D. 主管部门^{(department in charge)}

[多选题]根据《授权委托管理规定》，授权委托管理部门应当建立管理台账，管理台账中除了记载授权委托书^{(letter of attorney)}编号之外，还应当记载的内容包括（）

A. 受托人
B. 委托事项^{(entrusted task)}
C. 委托期限
D. 委托依据等

[多选题]各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，对（）等突出问题进行重点监控。

A. 未按照主子项目归属关系立项
B. 未实时录入检查工作^{(inspection work)}日记和底稿
C. 项目立项不及时
D. 检查项目未及时收工

[多选题]经济责任审计报告的报告声明一般应包括（）等内容。

A. 被审计人基本情况
B. 经济责任审计报告的形成基础
C. 审计单位与被审计单位的管理责任
D. 报告权属与保密

[多选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）

A. 交易发起部门有权直接审批
B. 与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下
C. 交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行
D. 交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会

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