证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金

【名词&注释】

调查结果(investigation results)、利益输送(profit transfer)、销售业务(selling operation)、主要职责(main duty)、中国证监会(china securities regulatory commission)、历史记录(history record)、补充协议(supplemental agreement)、基金投资人、禁止性规范(rule of injunction)、证监会派出机构

[单选题]证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（）。

A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 应用系统的支持系统
D. 以上全部都是

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A. 代理发放红利
B. 建立并保管基金份额持有人名册
C. 负责基金份额的登记
D. 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

[单选题]对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的情况包括（）。

A. 投资目的
B. 投资期限
C. 投资经验
D. 以上全部都是

[单选题]不属于基金产品风险等级的是（）。

A. 低风险等级
B. 无风险等级
C. 中风险等级
D. 高风险等级

[单选题]基金管理人的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 7

[单选题]（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 基金业协会
C. 中国人民银行及其派出机构
D. 以上皆可

[单选题]巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A. 5％
B. 10％
C. 15％
D. 20％

[单选题]证券投资基金是一种（）投资工具，其主要功能是（）投资，（）投资单一证券所带来的个别风险。

A. 短期；集中；降低
B. 短期；分散；提高
C. 长期；分散；降低
D. 长期；集中；提高

[单选题]基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为（）。

A. 违规向他人提供基金未公开的信息
B. 散布虚假信息，扰乱市场秩序
C. 承诺利用基金资产进行利益输送
D. 以上全部

[单选题]下列说法中错误的是（）。

A. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率
B. 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
C. 基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议^{(supplemental agreement)}
D. 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额

本文链接：https://www.51bdks.net/show/8qn9o4.html