（）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。

【名词&注释】

发现问题、从业人员(jobholder)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、分支机构(branch)、案件线索(case clue)、金融机构信用、违法违规行为、第一类(first kind)、采取补救措施

[单选题]（）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。

A. A、现场检查
B. B、授权管理
C. C、对账
D. D、视频监控

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[多选题]银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中（银监办【2012】127号）主要对哪些方面提出要求（）

A. A、重要岗位员工轮岗
B. B、对账
C. C、内部审计
D. D、基层管控

[单选题]各银行业金融机构原则上无需对第（）类案件开展调查、审结和后续处置工作。

A. A、一
B. B、二
C. C、三
D. D、一和二

[多选题]银行业金融机构从业人员有以下（）违规，已由公安、司法机关立案，应纳入第一类^{(first kind)}案件进行统计范围。

A. A、违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章，
B. B、套取银行业金融机构信用
C. C、参与非法集资等活动
D. D、POS机套现

[多选题]违规人数不统计（）。

A. A、没有履行管理责任
B. B、违反业务操作
C. C、党纪违规
D. D、政纪违规

[多选题]下列属于可以免于问责的情形有（）

A. A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；
B. B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；
C. C、自查发现、主动揭露案件的；
D. D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。

[多选题]银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。

A. A、性质
B. B、规模
C. C、复杂程度
D. D、风险特征

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