《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

【名词&注释】

价格上涨(price rising)、电子化(electronic)、防火墙、基本概念(basic concept)、证券公司(securities company)、若干问题(some problems)、非对称(asymmetric)、银行业务(banking)、交易系统(trading system)、财务顾问业务(financial advisory business)

[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。

A. 自营业务
B. 受托投资管理业务
C. 财务顾问业务^{(financial advisory business)}
D. 投资银行业务^(banking)

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]在利用期货合约进行套期保值时，如果预计期货标的资产的价格上涨则应（）。

A. 买入期货合约
B. 卖出期货合约
C. 买入期货合约的同时卖出期货合约
D. 无法操作

[单选题]通过电子化交易系统^{(trading system)}，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法称（）。

A. 静态套期保值策略
B. 动态套期保值策略
C. 主动套期保值策略
D. 被动套期保值策略

[单选题]（）是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。

A. 市场内价差套利
B. 市场间价差套利
C. 期现套利
D. 跨品种价差套利

[多选题]历史模拟法在计算VaR时具有（）的优点。

A. 概念直观、计算简单
B. 无须进行分布假设
C. 可以有效处理非对称^(asymmetric)和厚尾问题
D. 计算量较小

本文链接：https://www.51bdks.net/show/8q9qpw.html