发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近

【名词&注释】

技术人员(technician)、股东大会(general meeting of shareholders)、操作程序(operation procedure)、标准答案(standard answer)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、中国证监会(china securities regulatory commission)、可交换公司债券、《证券法》(securities law)、公司股票(corporate stock)

[多选题]发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。

A. 持有人姓名
B. 近1年所持股份的增减变动情况
C. 所持股份的质押或冻结情况
D. 近3年所持股份的增减变动情况

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[单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。

A. A．3000、6000
B. B．6000、3000
C. C．6000、6000
D. D．3000、3000

[多选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。

A. A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B. B．可转换公司债券的期限为1年以上
C. C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D. D．以上都错误

[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票^{(corporate stock)}。

A. A、6个月
B. B、3个月
C. C、1年
D. D、2年

[多选题]可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A. A、回售条款
B. B、转股价格修正条款
C. C、赎回条款
D. D、以上都不对

[多选题]上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。

A. A、本次证券发行的方案
B. B、本次募集资金使用的可行性报告
C. C、本次募集资金使用的报告
D. D、其他必须明确的事项

[多选题]赎回公告应当载明（）等内容。

A. A、赎回的程序
B. B、赎回价格
C. C、付款方法
D. D、赎回时间

[多选题]发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。

A. A、保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
B. B、保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
C. C、保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D. D、保荐人负责向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

[多选题]（）是本次发行可交换公司债券的担保物。

A. 预备用于交换的股票
B. 预备用于交换的股票所产生的孳息
C. 库藏未预备用于交换的股票
D. 预备行使的股票期权

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