外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、实际操作(practical operation)、主要内容(main contents)、内部管理(internal management)、行政法规(administrative regulation)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券公司营业部、中国证券业(chinese industry of securities)、申请材料(application material)

[多选题]外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持()文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

A. 商务部和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B. 国务院和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C. 上市公司出具的持股证明
D. 证券登记结算机构要求的其他文件

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学习资料：

[单选题]证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A. 合规管理
B. 盈利管理
C. 客户管理
D. 内部管理

[多选题]账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。

A. 客户姓名、名称或证件号码
B. 证件有效期
C. 机构年检有效期等客户重要身份信息
D. 联系地址、联系电话

[多选题]结算公司对申请人提供的过户登记申请材料^{(application material)}进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料^{(application material)}的（）。

A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 合法性

[多选题]以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C. 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D. 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

[多选题]投资建议服务内容包括（）。

A. 投资的品种选择
B. 投资组合
C. 理财规划建议
D. 代替客户做出投资决定

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