经济法题库2022证券法律制度题库全套模拟试题126

1. [单选题]上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后，某投资人在基准日之后卖出持有证券的，其投资差额损失的计算方式是（）。

A. 持有证券数量×（买入证券平均价格^{(average price)}-基准日该股票的收盘价格^{(closing price)}）
B. 持有证券数量×（买入证券平均价格^{(average price)}-揭露日该股票的收盘价格^{(closing price)}）
C. 持有证券数量×（买入证券平均价格^{(average price)}-虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格^{(average price)}）
D. 持有证券数量×（买入证券平均价格^{(average price)}-第一次买入证券的日期至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格^{(average price)}）

2. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。

A. 甲上市公司拟公开发行^{(public offerings)}公司债券
B. 乙上市公司拟非公开发行^{(public offerings)}公司债券
C. 丙上市公司拟公开增发股票
D. 丁上市公司拟非公开发行^{(public offerings)}股票

3. [多选题]根据证券法律制度的规定，某上市公司2013年3月配股的申请文件中，符合条件的有（）。

A. 该公司最近3个会计年度^{(fiscal year)}连续盈利
B. 该公司2011年5月曾公开发行^{(public offerings)}新股，2011年营业利润比2010年下降48%
C. 该公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%
D. 本次拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

4. [单选题]某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月公开发行^{(public offerings)}一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又公开发行^{(public offerings)}三年期公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次公开发行^{(public offerings)}公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额为（）万元。

A. 2000
B. 1500
C. 1400
D. 900

5. [多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。

A. 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B. 股本总额减至人民币5000万元
C. 最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D. 对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

6. [单选题]甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人（假设没有相反证据）的是（）。

A. 甲公司的控股股东
B. 与甲公司同时受丙公司控制的丁公司
C. 由甲公司的董事长兼任总经理的戊公司
D. 持有甲公司25％股份的王某

7. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中有权发行优先股的有（）。

A. 甲有限责任公司
B. 乙股份有限公司
C. 丙非上市公众公司
D. 丁上市公司

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