2022中级金融专业题库第五章投资银行业务与经营题库模拟试题125

1. [多选题]从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有()。

A. 审批制
B. 核准制
C. 注册制
D. 通道制
E. 保荐制

2. [多选题]管理层收购(MBO)顺利实施的条件是()。

A. 卖者愿意卖
B. 买者愿意买
C. 良好的市场环境
D. 资金充足
E. 买者有能力买

3. [单选题]()是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票，以新发行的股票交换目标公司的股票。

A. 善意收购
B. 交换发盘
C. 杠杆收购
D. 混合并购

4. [单选题]投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者，最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。

A. 余额包销
B. 包销
C. 尽力推销
D. 余额代销

5. [单选题]我国规定首次公开发行新股在()以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A. 2亿股
B. 3亿股
C. 4亿股
D. 5亿股

6. [单选题]（）投资银行业^{(investment banking)}监管最基本的原则是：

A. 政府监管与自律管理相结合原则
B. 诚实守信、依法管理原则
C. 保护投资者利益原则
D. “三公”原则

7. [多选题]（）在我国，独立财务顾问业务^{(financial advisory business)}是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是^(especially)中小股东）是否公平出具专业性意见的业务，这些事项包括：

A. A.上市公司重大资产重组、债务重组等活动B.上市公司重大关联交易活动C.上市公司要约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响D.上市公司日常各项具体经营情况

8. [多选题]（）在现代金融市场中，投资银行：

A. A.是主要金融中介之一B.主要服务于资本市场C.有的还参与部分货币市场业务^{(money market operations)}D.只从事证券发行承销业务

9. [单选题]（）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。

A. A.正确B.错误

10. [多选题]（）资本市场主要的机构投资者包括：

A. A.产业投资基金B.养老基金和保险公司C.证券投资基金D.投资银行

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