银行业金融机构案防评估工作中，监管评价的主体是（）。

【名词&注释】

金融监管(financial supervision)、反腐倡廉建设、证券公司(securities company)、工作计划(working plan)、银行业金融机构、操作规程(operating rules)、分支机构(branch)、联席会议(joint conference)、工作情况(working condition)、实际情况(actual situation)

[多选题]银行业金融机构案防评估工作中，监管评价的主体是（）。

A. A、银监会
B. B、证监会
C. C、银监局
D. D、人民银行

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[单选题]截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数，不含（）等不纳入对账考核的户数。

A. A、临时帐户
B. B、长期睡眠户
C. C、预算帐账户
D. D、专用帐户

[多选题]银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中，“轮岗情况”需统计的项目有（）

A. A、柜员轮岗年限
B. B、委派会计轮岗年限
C. C、基层营业机构负责人轮岗年限
D. D、监察部负责人轮岗年限

[单选题]各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查，并可向（）及其分支机构^(branch)提供有条件的查询服务。

A. A、金融监管机构
B. B、银监会
C. C、银行业金融机构
D. D、证券公司

[多选题]《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）

A. A、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚情况
B. B、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪处罚撤销情况
C. C、银行金融机构及各级分支机构^(branch)按照本单位实际情况^{(actual situation)}如实登记填报
D. D、不得避重就轻、瞒报信息

[多选题]银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。

A. A、反腐倡廉建设
B. B、合规和操作风险管理
C. C、内控机制建设
D. D、员工教育培训
E. E、人力资源管理

[多选题]联席会议^{(joint conference)}的组成可以采取下列哪些形式（）

A. A、案件稽查部门与某一机构监管部门；
B. B、案件稽查部门与若干机构监管部门；
C. C、案件稽查部门与机构监管部门及相关银监局；
D. D、联席会议^{(joint conference)}组成单位提议参加的银行业金融机构共同举行。

[单选题]农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[多选题]下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

A. 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B. 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C. 收集汇总案防工作情况^{(working condition)}，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
D. 定期组织案防工作培训

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