证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操

【名词&注释】

主要内容(main contents)、一对一(one to one)、证券公司经纪业务(stockjobber ' s business)、证券公司治理、限定性和非限定性、证券公司内部控制

[判断题]证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）

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学习资料：

[多选题]定向资产管理业务的特点包括（）。

A. 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D. 投资范围有限定性和非限定性的区分

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