金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当

【名词&注释】

基本信息(basic information)、法律规定、体育彩票(sports lottery)、集中体现(centralized reflection)、金融业务(financial business)、行政法规(administrative regulation)、金融机构反洗钱、金融违法行为、反洗钱法律法规、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照（）的有关规定处罚。

A. 《金融机构反洗钱规定》；
B. 《境内外汇账户管理规定》；
C. 《商业银行法》；
D. 《金融违法行为处罚办法》。

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[单选题]按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求，下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）

A. 房地产销售商
B. 体育彩票
C. 珠宝商
D. 律师

[单选题]以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）

A. 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
B. 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
C. 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
D. 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

[多选题]（）以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A. 金融资产管理公司
B. 金融租赁公司
C. 汽车金融公司
D. 货币经纪公司

[单选题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、（），及时修改和完善相关制度。

A. 有效
B. 合理
C. 完善
D. 系统

[多选题]下列机构中适用《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的有（）

A. 保险资产管理公司
B. 基金管理公司
C. 从事汇兑业务的机构
D. 汽车金融公司

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