期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违

【名词&注释】

紧急处分、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、金融期货交易(financial futures trading)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、业务人员(business operation personnel)、期货交易法、主管机关(competent authorities)、第四十八条、公司制期货交易所

[单选题]期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协会
C. 监控中心
D. 期货交易所

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[单选题]依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）

A. 期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法
B. 期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约
C. 于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户
D. 期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可

[单选题]结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金（）

A. 1 4 2 5 3
B. 1 4 2 3 5
C. 4 1 2 5 3
D. 4 1 3 5 2

[单选题]期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？（）

A. 二年
B. 三年
C. 四年
D. 五年

[单选题]若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关^{(competent authorities)}依法得采取何种紧急处分？（）

A. 调整保证金额度
B. 限制期货交易人交易数量
C. 停止一部或全部之期货交易
D. 以上皆是

[单选题]公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）

A. 20%～70%
B. 30%～80%
C. 40%～90%
D. 以上皆非

[单选题]申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。

A. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B. 拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C. 场地、设备、资金证明文件及情况说明
D. 拟加入会员或者股东名单

[单选题]期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。

A. 最大化利润
B. 保护投资者合法权益
C. 最小化风险
D. 公开公正

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