证券发行与承销题库2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库模拟系统204

1. [单选题]（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A. A．保荐人(主承销商)
B. B．发行人律师
C. C．承担审计业务的会计师事务所
D. D．中国证监会

2. [单选题]（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A. A．政策性银行
B. B．商业银行
C. C．企业集团财务公司
D. D．其他金融机构

3. [单选题]（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A. 中期票据
B. 证券公司短期融资券
C. 证券公司债券
D. 企业债券

4. [单选题]投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

5. [多选题]个人申请保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A. 申请报告
B. 个人简历、身份证明文件和学历学位证书^(diploma)
C. 证券业执业证书
D. 证券业从业资格考试，保荐代表人^{(sponsor deputy)}胜任能力考试合格的证明

6. [多选题]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险

7. [多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

A. 设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B. 名单编制和管理的程序及职责分工
C. 掌握名单的工作人员范围
D. 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

8. [多选题]保荐机构和保荐代表人^{(sponsor deputy)}在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。

A. 成长性
B. 信息披露质量
C. 独立性
D. 持续经营能力

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