第十章银行业从业人员职业操守的相关规定题库2022模拟考试冲刺试题207

1. [单选题]下列机构从业人员中，无须遵守《银行业从业人员职业操守》的是（）。

A. 村镇银行工作人员
B. 基金管理公司工作人员
C. 政策性银行工作人员
D. 农村信用社工作人员

2. [单选题]银行业从业人员在无法确定自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（）报告，寻求内部专业支持。

A. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
B. 同级主管
C. 中国银行业协会^{(banking association)}
D. 上级主管

3. [单选题]根据《银行业从业人员职业操守》，银行业从业人员下列行为没有达到"风险提示"要求的是（）。

A. 对产品特有的风险进行特别提示
B. 提醒客户留意合约中的免责条款
C. 因客户没有询问产品的不利方面，因此不介绍不利方面
D. 对客户提出的问题，本着诚实信用的原则解答

4. [多选题]根据银行业从业人员职业操守中"了解客户"的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时，应当了解的客户情况包括（）。

A. 客户的联系方式^{(styles integrating)}
B. 客户子女的年龄
C. 风险承受能力
D. 客户近期是否有购房需求

5. [多选题]银行业从业人员的交流合作，可以采取下列行为或方式（）。

A. 交流各自所在机构未公开的产品研发内部信息
B. 参加同业联席会议
C. 交换客户交易信息
D. 参加学术研讨会

6. [多选题]银行业从业人员在所在机构接受监管时，下列行为中违规的有（）。

A. 安排监管人员到娱乐场所消费，并报销费用
B. 配合监管，提供检查材料
C. 邀请监管人员到高档酒店就餐
D. 无偿提供办公用品
E. 向监管人员无偿提供住宿便利

7. [多选题]银行业从业人员配合监管部门的非现场监管，应当按要求的（）报送需要的数据和非数据信息。

A. 报送方式
B. 报送内容
C. 报送频率
D. 保密级别

8. [多选题]下列属于《银行业从业人员职业操守》基本准则的有（）。

A. 诚实信用
B. 守法合规
C. 服从领导
D. 专业胜任
E. 勤勉尽职

9. [多选题]下列不符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与所在机构相关规定的有（）。

A. 向媒体揭露所在机构给予自己的不公正处分
B. 不能在所在机构之外兼职
C. 在合理的范围内报销费用
D. 未经批准以所在机构的名义发表言论
E. 执行所在机构上级下达的任何指令

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/8nvp9g.html