投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按

【名词&注释】

证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、交易系统(trading system)、期货交易(futures trading)、联系方式(styles integrating)、股权登记日(ex new date)、日程安排(sehedule)、证券营业部(security operation house)、有关规定(related regulations)、最后交易日(last trading day)

[判断题]投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）

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[多选题]关于申购资金冻结，验资及配号，以下说法正确的有（）

A. A．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B. B．每一有效申购单位配一个号
C. C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D. D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签认购一个申购单位新股

[单选题]上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部^{(security operation house)}传送投资者配股明细数据库。

A. 配股公告日
B. 配股公告日后一天
C. 配股登记日
D. 配股登记日后一天

[多选题]上海证券交易所B股送股的派发日程安排^(sehedule)为（）。

A. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
B. 公告刊登日为T日
C. 最后交易日^{(last trading day)}为T+3日
D. 股权登记日为T+6日

[多选题]上市开放式基金的主要特点有（）。

A. 基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B. 基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C. 通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D. 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

[多选题]非上市公司股份报价转让试点中意向委托、定价委托和成交确认委托都应注明的内容有（）。

A. 买卖方向
B. 拟成交对手的主办券商
C. 证券代码
D. 联系方式

[多选题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易
D. 期货公司、客户收付期货保证金

[多选题]证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。

A. 作获利保证
B. 作共担风险承诺
C. 虚假宣传
D. 误导客户

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