2022证券交易题库第四章证券经纪业务题库模拟练习题202

1. [单选题]登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

A. 证券余额
B. 证券变更记录
C. 开户资料
D. 新股配售及中签

2. [单选题]同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。

A. 自行对冲
B. 分别进场申报竞价成交
C. 与委托人协商对冲
D. 报交易所批准后对冲

3. [多选题]客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。

A. 合法的证券公司及证券营业部
B. 投资品种与委托买卖方式的选择
C. 客户与代理人的关系
D. 个人证券账户与资金账户实名制

4. [多选题]境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。

A. 工商管理部门颁发的营业执照
B. 组织机构代码证及复印件
C. 执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
D. 加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书^{(letter of attorney)}

5. [多选题]以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。

A. 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请
B. 继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的
C. 捐赠涉及的过户登记申请
D. 法人资格丧失涉及的过户登记申请

6. [多选题]证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（），为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。

A. 客户身份
B. 预留印鉴（机构客户）
C. 资金账户
D. 密码合法

7. [多选题]下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。

A. 一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类
B. 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任
C. 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
D. 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

8. [多选题]证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A. 建立经纪业务检查稽核制度
B. 建立健全各项规章制度
C. 对客户交易结算资金实行第三方存管
D. 强化岗位制约和监督

9. [多选题]证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

A. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B. 进入证券公司营业场所检查
C. 查询、复制相关的文件、资料
D. 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

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