【名词&注释】
人民法院(people court)、违规行为(violation behavior)、管理办法、企业内部(enterprise internal)、往来账户(current account)、立法机关(legislature)、议付信用证(negotiation credit)、授信额度(line of credit)、合同文本(contract text)、广东发展银行
[多选题]针对预警信号采取的主要措施包括但不限于此()
A. A、内控合规风险提示、条款分解。对国家立法机关颁布与银行业务有关的新的法律、法规,修改或废止原有法律、法规涉及的内控合规风险点进行风险提示、条款分解
B. B、修改规章制度和有关文本。建议我行调整相关业务品种,及(或)修订我行相关制度、办法、合同文本(contract text)等,使其符合国家相关法律、法规及企业内部控制要求等
C. C、完善我行内部控制相关管理和制度
D. D、立即停止有关违规行为
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学习资料:
[多选题]合格议付(贴现)不占用客户授信额度(line of credit),但必须满足以下条件方可办理()
A. A、议付信用证(negotiation credit)项下我行须为信用证项下指定议付行
B. B、开证行为系统内分行或同业授信额度(line of credit)充足的代理行
C. C、单证相符且信用证无软条款(议付信用证(negotiation credit)项下);或者开证行已经承付
[单选题]下列不属于外部账户的是()。
A. A、存款账户
B. B、汇出汇款户
C. C、贷款账户
D. D、往来账户。
[单选题]《广东发展银行电脑验印系统管理办法》规定,凡()元以下的票据、系统自动验印通过,则无需二次识别。
A. A、10万
B. B、50万
C. C、100万
D. D、300万
[单选题]有权机关办理扣划须()。
A. A、提取现金
B. B、划入人民法院账户
C. C、划入非税局账户
D. D、划入有权机关指定账户
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