【导读】
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1. [单选题]投资管理人应当坚持()利益优先的原则。
A. A.国家
B. B.基金托管人
C. C.基金份额持有人
D. D.自身
2. [单选题]内部控制制度的制定应遵循()原则,随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性
3. [多选题]上市公司股票(corporate stock)的投资价值常用的估值方法有()。
A. 市盈率
B. 市净率
C. 现金流折现
D. 经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
4. [多选题]基金管理公司监察稽核的目的是()。
A. 检查、评价公司内部控制(corporate internal control)制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B. 监督公司内部控制(corporate internal control)制度的执行情况
C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益(legitimate interest)
5. [多选题]基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有()。
A. 安全、独立保管基金的全部财产
B. 每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算,并与管理人核对
C. 根据管理人的指令办理资金划拨
D. 监督基金投资范围、投资比例、投资风格、关联交易等
6. [多选题]基金资产账户管理时应注意()。
A. 基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
B. 托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户
C. 严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付
D. 保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要
7. [多选题]基金财产的性质有()。
A. 是独立于管理人、托管人的固有财产
B. 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产
C. 基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消
D. 相同基金财产的债权债务可以相互抵消