【名词&注释】
管理机构、流动资产(current assets)、客户经理(customer manager)、分支机构(branch)、期货交易所(futures exchange)、现货交易(spot transaction)、违法行为(illegal activities)、派出机构(agency)、期货经纪业(futures brokers)、《期货交易管理条例》
[判断题]期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。()
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学习资料:
[单选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的风险监管指标作出规定。
A. A.长期性经营
B. B.持续性经营
C. C.稳健性经营
D. D.营利性经营
[多选题]根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有()。[2009年II月真题]
A. A.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易
B. B.期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
C. C.禁止现货交易
D. D.期货交易应在依法设立的期货交易所进行
[多选题]根据《期货交易管理条例》,下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]
A. A.从事金融期货经纪业(futures brokers)务的机构
B. B.非期货公司结算会员
C. C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D. D.从事期货投资咨询业务的机构
[单选题]李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为(illegal activities),严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是()。
A. 国务院银行业监督管理机构
B. 国务院期货监督管理机构
C. 该期货公司董事会
D. 国务院期货监督管理机构派出机构(agency)
[单选题]投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。
A. B
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