【名词&注释】
市场信息(market information)、吊销营业执照(revoking business license)、证人出庭作证(witness presenting at court)、巴塞尔委员会(basel committee)、国际国内、清算义务人(liquidation obligor)、跟单信用证(documentary credit)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、巴塞尔协议Ⅱ、变更诉讼请求(change litigious claims)
[多选题]农村中小金融机构选拔合规经理,可先设定以下哪些岗位任职条件()
A. 品行端正、作风严谨、道德品质良好
B. 具有金融、法律或相关专业大专以上的学历
C. 三年以上银行工作经验,熟悉业务制度和操作流程
D. 良好的沟通与协调能力,工作责任心强
E. 有较强的内控及合规意识,年度工作考评良好
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学习资料:
[单选题]开展跟单信用证(documentary credit)业务过程中,某国市场环境骤然变差,外贸监管变严可能导致农村中小金融机构面临以下()
A. 信用证的跨国性引发的法律风险
B. 信用证的审单不慎引发的法律风险
C. 信用证诈骗引发的法律风险
D. 进出口商违约引发的法律风险
[单选题]农村中小金融机构代理理财业务的合作模式中,以下对分销描述错误的是()
A. 代理行按照实际销售规模划付资金
B. 代销行不能自行包装产品
C. 客户在代销行开立结算账户,同时需要在发行人系统开立影子结算账户和代理理财账户
D. 个人客户只与代销机构签署理财协议
[单选题]企业清算义务人过错情形不包括()
A. 因怠于履行义务,导致公司所有财产、账册、重要文件等灭失,无法进行清算的
B. 没有履行清算义务,而直接接收了企业法人的全部财产
C. 恶意处分企业法人财产
D. 怠于履行清算义务,给债权人造成损失
[多选题]开展进口押汇业务过程中,农村中小金融机构有关业务部门应及时了解以下()情况。
A. 申请人的经营状况
B. 行业情况
C. 进口货物的销售
D. 国际国内市场信息
E. 申请人的财务状况
[多选题]根据巴塞尔委员会提出的《巴塞尔协议Ⅱ框架完善建议》,有效的风险管理体系应包含以下哪些关键因素()
A. 董事会和高级管理层的积极监督
B. 恰当的风险政策、程序和限额
C. 对风险的全面和及时识别、计量、缓释、控制、监测和报告
D. 在业务条线和全行层面都具备合适的管理信息系统
E. 全面的内部控制
[单选题]法律风险管理能力评价的作用不包括()
A. 促进法律风险管理机制的有效运行
B. 有效揭示法律风险
C. 促进机构法律风险管理能力提升
D. 杜绝法律风险事件的发生
[多选题]确定采用诉讼方式解决民事纠纷的,农村中小金融机构作为原告时应在举证期间内应注意以下哪些事项()
A. 提交证据
B. 可以增加、变更诉讼请求(change litigious claims)
C. 举证期限届满前七日内可以提出申请法院调查收集证据、申请保全证据
D. 在举证期限届满前十天内提出申请证人出庭作证
E. 申请鉴定
[单选题]对于销售未取得进网许可的电信终端设备的,由省.自治区.直辖市电信管理机构()
A. 责令改正,处以1万元以上10万元以下罚款
B. 吊销销售许可证
C. 吊销营业执照
D. 责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)
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