必典考网

农村中小金融机构选拔合规经理,可先设定以下哪些岗位任职条件(

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1657
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    市场信息(market information)、吊销营业执照(revoking business license)、证人出庭作证(witness presenting at court)、巴塞尔委员会(basel committee)、国际国内、清算义务人(liquidation obligor)、跟单信用证(documentary credit)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi ...)、巴塞尔协议Ⅱ、变更诉讼请求(change litigious claims)

  • [多选题]农村中小金融机构选拔合规经理,可先设定以下哪些岗位任职条件()

  • A. 品行端正、作风严谨、道德品质良好
    B. 具有金融、法律或相关专业大专以上的学历
    C. 三年以上银行工作经验,熟悉业务制度和操作流程
    D. 良好的沟通与协调能力,工作责任心强
    E. 有较强的内控及合规意识,年度工作考评良好

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]开展跟单信用证(documentary credit)业务过程中,某国市场环境骤然变差,外贸监管变严可能导致农村中小金融机构面临以下()
  • A. 信用证的跨国性引发的法律风险
    B. 信用证的审单不慎引发的法律风险
    C. 信用证诈骗引发的法律风险
    D. 进出口商违约引发的法律风险

  • [单选题]农村中小金融机构代理理财业务的合作模式中,以下对分销描述错误的是()
  • A. 代理行按照实际销售规模划付资金
    B. 代销行不能自行包装产品
    C. 客户在代销行开立结算账户,同时需要在发行人系统开立影子结算账户和代理理财账户
    D. 个人客户只与代销机构签署理财协议

  • [单选题]企业清算义务人过错情形不包括()
  • A. 因怠于履行义务,导致公司所有财产、账册、重要文件等灭失,无法进行清算的
    B. 没有履行清算义务,而直接接收了企业法人的全部财产
    C. 恶意处分企业法人财产
    D. 怠于履行清算义务,给债权人造成损失

  • [多选题]开展进口押汇业务过程中,农村中小金融机构有关业务部门应及时了解以下()情况。
  • A. 申请人的经营状况
    B. 行业情况
    C. 进口货物的销售
    D. 国际国内市场信息
    E. 申请人的财务状况

  • [多选题]根据巴塞尔委员会提出的《巴塞尔协议Ⅱ框架完善建议》,有效的风险管理体系应包含以下哪些关键因素()
  • A. 董事会和高级管理层的积极监督
    B. 恰当的风险政策、程序和限额
    C. 对风险的全面和及时识别、计量、缓释、控制、监测和报告
    D. 在业务条线和全行层面都具备合适的管理信息系统
    E. 全面的内部控制

  • [单选题]法律风险管理能力评价的作用不包括()
  • A. 促进法律风险管理机制的有效运行
    B. 有效揭示法律风险
    C. 促进机构法律风险管理能力提升
    D. 杜绝法律风险事件的发生

  • [多选题]确定采用诉讼方式解决民事纠纷的,农村中小金融机构作为原告时应在举证期间内应注意以下哪些事项()
  • A. 提交证据
    B. 可以增加、变更诉讼请求(change litigious claims)
    C. 举证期限届满前七日内可以提出申请法院调查收集证据、申请保全证据
    D. 在举证期限届满前十天内提出申请证人出庭作证
    E. 申请鉴定

  • [单选题]对于销售未取得进网许可的电信终端设备的,由省.自治区.直辖市电信管理机构()
  • A. 责令改正,处以1万元以上10万元以下罚款
    B. 吊销销售许可证
    C. 吊销营业执照
    D. 责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/8l6l0w.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号