期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规

【名词&注释】

管理办法、司法机关(judicial organ)、期货交易所(futures exchange)、暂行办法(interim procedures)、不承担责任(assume no responsibility for)、中国证监会(china securities regulatory commission)、涉嫌犯罪(a suspected crime)、保证金比例、财务状况恶化(badness of financial status)、《期货交易管理条例》

[单选题]期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。

A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》

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[多选题]以下说法正确的是（）。

A. 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任
B. 期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果
C. 透支交易是指客户没有保证金
D. 期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

[单选题]对于因财务状况恶化^{(badness of financial status)}、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货公司保证金监控中心

[单选题]《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A. 60％
B. 70％
C. 80％
D. 90％

[单选题]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪^{(a suspected crime)}的，依法移送司法机关。

A. 第六十八条、第六十九条
B. 第六十八条、第七十条
C. 第七十条、第七十一条
D. 第六十八条、第七十一条

[多选题]期货交易活动实行（）的原则。

A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 投资者投资决策自主、投资风险自担

[多选题]对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。

A. 安全
B. 合理
C. 稳健
D. 公开

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