【名词&注释】
管理办法、董事会(board of directors)、执行机构(actuator)、分支机构(branch)、行政法规(administrative regulation)、决策机构(decision making body)、证券公司融资、授信额度(line of credit)、公司股票(corporate stock)、监督管理。
[单选题]证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的()。
A. 10%
B. 15%
C. 50%
D. 100%
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学习资料:
[单选题]负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。
A. 董事会
B. 业务决策机构
C. 业务执行机构
D. 分支机构
[多选题]证券公司通过其()合计持有一家上市公司股票(corporate stock)及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。
A. 自营证券账户
B. 融券专用证券账户
C. 转融通担保证券账户
D. 转融通担保证券明细账户
[多选题]客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列()情形外,任何人不得动用。
A. A、为客户融资融券交易的结算
B. B、收取客户应当归还的证券
C. C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券
D. D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券,或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券
E. E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形
[单选题]客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后,以下描述正确的是:()
A. A:计算维持担保比例仍然把该股票的市值计算在内B:客户可以提取该股票,即使维持担保比例未超过300%C:虽然该股票已经不属于担保证券,但强制平仓时该股票仍然是平仓对象D:该股票已经不属于担保证券,强制平仓时不平仓该股票
[单选题]不属于偿还融券债务的方式为():
A. 直接还券
B. 融券平仓
C. 买券还券
D. 卖券还款
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