独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，

【名词&注释】

诚实信用(good faith)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、基金托管人(fund trustee)、招募说明书、监督管理。、难点、热点问题、申请材料(application material)、行政许可项目

[单选题]独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。

A. 5
B. 8
C. 10
D. 15

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学习资料：

[单选题]以下不属于基金募集申请材料^{(application material)}的是（）。

A. A．申请报告
B. B．基金合同草案
C. C．上市公告书
D. D．招募说明书草案

[多选题]中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。

A. 负责涉及基金行业的重大政策研究
B. 草拟或制定基金行业的监管规则
C. 对有关基金的行政许可项目进行审核
D. 全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管

[多选题]基金行业自律管理的方式主要包括（）。

A. 制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B. 大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C. 加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D. 通过督察长进行定期检查

[多选题]督察长的执业素质和行为规范有（）。

A. 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B. 诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C. 可以授权他人代为履行职责
D. 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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